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證監會未限制投資者交易自由

发布时间:2020-01-19 08:03:55

证监会发言人邓舸28日表示,《证券投资者适当性管理办法》将于7月1日起正式实施办法并未限制投资者交易自由,而是让合适的投资者购买适当的产品

邓舸介绍,办法明确了投资者分类、产品分级、适当性匹配等各环节的标准和底线,目的是让投资者能够买到与之风险承受能力相适应的产品,减少不必要的损失如果投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品,经过特别的风险警示程序后,经营机构仍然可以向其销售产品,投资者买卖股票的权利不受影响

现有投资者参与证券期货交易是按原有的制度安排进行的,新规将充分考虑这一现实情况,实行区别对待,“新老划断”具体的做法是:证券期货经营机构向新客户销售产品或提供服务,向老客户提供高于原有风险等级的产品或服务,需要按照新规要求执行向老客户提供不高于原有风险等级的产品或服务的,可继续进行,不受影响也就是说现有投资者,如股票投资者,在办法实施后,可以继续买卖股票及风险等级不高于股票的产品,但当购买比股票风险等级高的产品时,比如结构化产品、场外衍生品等,则经营机构需要按照办法执行适当性管理要求

同时,新规鼓励经营机构根据实际情况结合客户回访、自查、评估等工作,主动对老客户的适当性管理做出妥善安排

证券业、基金业、期货业协会和有关交易场所制定的相关指引也于28日公布邓舸介绍,目前办法实施准备工作已基本就绪

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